关于社会主义市场经济条件下国家科技计划功能和管理的思考

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2．国家科技计划的理论基础和功能
国家科技计划是政府从国家目标出发，指导和调控国家科技活动的一种形式。国家科技计划实施主要的领域是“市场失效”的领域，并且常常以加强国家创新系统的有效运行为目标。
（1）市场失效原理
政府对国家科技活动的调控，基于“市场失效”原理，即市场机制不能有效解决某些科技领域的最优化资源配，必须由政府介入和调控。这些领域的特点是：（1）外部性的社会成本；（2）不充分或不适当的经济刺激；（3）不充分的投资；（4）潜在的创新购买者之间的知识不完备；（5）源于企业技术能力不足的管理缺陷。
国家科技计划实施的领域主要包括：（１）国防、公益（卫生、环境等）、基础研究领域；（２）高新技术产业；（３）面临国际竞争的产业；（４）能源、交通等领域。第一类是创新的外部性成本问题，或者是投资效益过长，靠市场机制不能解决的问题；第二、三类是虽然有受益的可能，但风险很大，或技术难度很大，或是二者兼有，这对单个的企业或科研单位没有投资的冲动，也没有足够的技术能力；第四类是获益不足，即各个企业未必能够从这些领域的技术进步进行投资中获得收益。
国家级R&D计划的设置主要是为了解决上述市场失效或低效科技领域的最优资源配置问题。对其中与国家发展紧密相关的重要科技问题，政府通过在资金引导和产权等方面确定激励规则，激励和组织产学研各方积极参与，优化配置研究发展各要素的资源和分担风险，降低研究发展的不

          

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确定性。
（2）建设和管理国家创新系统
20世纪80年代后起出现的国家创新系统的概念，充分揭示出一个国家的创新能力和创新水平是由公、私领域的机构相互联系和相互作用决定的，并且可以通过国家行为来建设。 国家科技计划的设立常常有兼有促进产学合作、企业合作、政府部门合作等建设国家创新系统的目标。
概言之，国家科技计划的功能是解决与国防、社会和经济发展关系密切的重大科学技术问题，以此推动科学技术和经济社会的发展，同时提高国家创新系统的运行效率。值得强调的是，政府行为和市场行为不是完全割裂的，在科学技术与经济结合领域实施的国家科技计划，并不是政府行为代替企业行为，而是引导企业行为——政府的功能是引导和激励企业投入，鼓励产学研合作。
3． 国家科技计划的目标和分类
国家科技计划的目标一般以研究发展项目为主，同时兼顾基地建设、人才培养和信息基础设施建设等。按研究活动的性质，我们可以把国家科技计划简要分为如下几类：（1）基础研究计划：主要包括基础科学前沿领域

，

的计划和大科学计划，如美国的脑科学计划，全球变化计划，人类基因组计划等；　⑵　新兴技术研究发展计划：在新兴的有前景的技术领域探索新的产业技术生长点，如各国在新兴的纳米技术、生物技术、信息技术、材料技术等领域实施的计划；　⑶产业关键技术研究发展计划：对一个国家经济增长、创造就业和满足国民需要起著至关重要的技术领域，研究发展具有自主产权的关键技术，包括产品技术（如高清晰度电视、综合数字服务网、电动汽车、生物新药等）和基础技术（如先进制造系统、新功能生物材料、环境技术和能源技术等）；（4）新技术应用计划：推动新技术在企业推进新技术在制造业中的应用，如欧共体1987年实施的Brite计划（欧洲工业技术基础计划），目标是促进新技术（激光、计算机设计等）在汽车、化学、纺织、航空等制造业等领域的应用。（5）促进产学合作和企业创新计划：如澳大利亚的合作研究中心计划，美国小企业创新计划(SBIR)和小企业技术转移计划（(STTR)）。
纵观发达国家科技计划，可以看出，尽管每个国家的国情不一样，计划的设置不同，但是都有着共同的特点：（1）定位明确，计划设置常常在特殊的领域，以专项计划为主，例如，美国纳米技术计划、材料技术计划，英国的先进信息技术阿尔维（Alvey）计划；（2）以提高国家竞争力为目实施国家科技计划的趋势越来越强，常常通过激励规则刺激企业的研发愿望和鼓励产学合作，一般定位在预竞争研究发展（Precompetitive R&D）和通用技术 （Generic Technology）；（3）政府机构联合主持的计划成为一个趋势，目的是整合科技管理部门和经济管理部门的管理职能，同时避免重大项目选择和实施的重复、分散。前者如韩国科技部、商工部、动力资源部和邮电部共同主持的的G7计划，后者如由美国能源部牵头，联合人类与服务卫生部等部门主持的“人类基因组计划”。

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