证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案

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　　对查找出的不正当交易突出问题，对属于公司管理权限范围的，公司要对相关人员依纪依法、实事求是地做出相应处理；对不发球公司管理权限范围的，及时向监管机构和有关上级主管部门报告，积极配合做好处理工作；对涉嫌商业贿赂违法犯罪的，要移送或报告相关部门处理，并报告监管机构。
　　（五）认真搞好整改环节：原则上用20天时间，从11月20日-12月10日。各部门要按照公司统一部署和安排，紧密配合，积极落实整改。
　　1、制订整改措施。各部门要针对自查中发现的问题，认真查找工作中的薄弱环节和漏洞，制订整改措施，落实整改责任。
　　2、扎实进行整改。各部门要对自查发现的问题，认真全面的进行整改。凡是能够以上整改的，要很快见成效；对应当解决而没有解决的问题，要集中力量尽快解决；对暂时解决不了的问题，要做出说明；自查自纠效果不好的，要在公司治理工作领导小组的监督下重新进行整改；对个别问题整改需要一个过程的，要提出时限要求。
　　3、巩固成果。公司要重点制定和完善各项内部管理制度，巩固自查自纠成果，形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长效机制
　　4、总结经验教训，端正经营思想，规范经营行为，做到严格自律。要围绕权力运行的关键环节和部位，强化对有关工作人员的管理和监督。
　　（六）评估验收环节：各部门的自查自纠工作完成后，20xx年12月20日之前，要向公司专项治理工作领导办公室报告自查自纠工作开展情况，并配合做好评估验收工作。20xx年1月5日前，公司要向监管部门报告自查自纪工作开展情况，并配合做好评估验收工作。
　　五、督促检查工作：
　　公司把监督检查贯穿于本次专项治理工作的全过程。公司反不正当竞争和商业贿赂领导小组及其办事机构将采取开展专项检查等多种方式，对公司开展自查自纠工作的情况进行检查，全面了解情况，同时，大力配合监管部门的督促检查工作，及时发现和解决问题。

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反不正当竞争和治理商业贿赂是一项专业性、政策性很强的工作，公司各部门既要抓好工作落实，又要随着工作的逐步深入，加强对新情况、新问题的研究，增强工作的预见性、针对性和有效性，确保公司的专项治理工作取得实效。
　　20xx年七

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